在控股權爭奪日趨白熱化之際，上海新梅6月27日的一紙公告曝出“猛料”：在大股東興盛集團的舉報下，中國證監會日前已對公司相關股東涉嫌“超比例持股未按照規定履行報告、披露義務”等違法違規事項正式立案調查。

　　而不止是該案例，從近期的監管動向來看，監管部門對股東超比例買賣股票行為的查處力度正在加大，已有多家公司股東因此領到“罰單”或被采取監管措施。

　　深交所6月13日向三力士下發監管函，不過所涉事由與公司并不相關，監管函內容主要針對公司股東章小格違規減持股票一事。

　　三力士相關人士向記者透露，章小格此番違規交易主要是指其前期實施的超比例減持行為。據了解，章小格2013年初通過參與增發獲得了三力士8.18%股權，而在持股解禁后，章小格隨即快速套現，在今年2月10日、11日短短兩天內閃電減持了7.78%股權，共計2 500多萬股（分紅送轉前）。

　　根據《證券法》相關規定，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有股份達到上市公司已發行股份的5%后，此后其擁有權益股份比例每增加或者減少5%（占總股本），都應當依規向監管部門及上市公司進行報告和公告，且在報告、公告后2日內不得再行買賣該上市公司股票。

　　反觀章小格則在觸及5%的減持“紅線”后并未履行相關告知義務，且繼續狂拋減持，已明顯觸犯了上述法規。

　　而就在深交所上述監管函發布的前一日（6月12日），香雪制藥股東有達投資同樣因超比例減持領到了廣東證監局的“罰單”。記者注意到，有達投資近年來持續減持香雪制藥股票，至2013年1月21日，有達投資所持上市公司股權比例已降至11.27%。未曾料到，在減持操作上已有大量“經驗”的有達投資在此后套現過程中卻“忙中出錯”。

　　經監管部門查明，有達投資在2013年1月29日至今年1月8日期間累計賣出香雪制藥1 898.02萬股，占總股本的5.32%。在此背景下，有達投資同樣未“及時剎車”，并在1月10日至13日期間再度減持了300萬股，隨后方對外披露權益報告書，此時其累計減持比例已達到了6.09%。針對上述違規情形，廣東證監局日前對有達投資及其法定代表人鄭旭分別給予了警告、罰款的處罰決定。

　　而在此之前，物產中拓股東ART GARDEN HOLDINGS LIMITED則被湖南證監局出具了警示函，原因亦由于該公司在去年10月至今年2月期間“一口氣”減持了物產中拓7.12%股權。